1、长假归来证券维权领域捷报频传大智慧、超华科技股民获得胜诉判决
来源：投资快报
国庆小长假归来，证券民事维权领域传来不少好消息。其中，备受 许峰律师称，大智慧投资者索赔终审判决影响很大，此前处于观望状态的投资者或将继续提起索赔，很可能会引发新一轮的投资者索赔高潮，考虑到诉讼时效问题，律师建议符合索赔条件的投资者尽快提起诉讼。
2、大智慧虚假陈述案获终审判决投资者维权时效不足一年
来源： 证券时报e公司
近日，上海市高级人民法院针对大智慧证券虚假陈述民事赔偿案作出终审判决，法院驳回了大智慧以及立信会计师事务所的上诉，至此，大智慧虚假陈述索赔案中出现了首批投资者终审胜诉判决。
对于市场颇为 “这是大智慧投资者索赔案件自去年三月份出现首次一审判决以后的第一次二审判决，对于后续判决意义重大。”许峰称，近期还将出现大量投资者获得终审胜诉的判决。
3、东方财富:年第三季度可转换公司债券转股情况公告
来源：交易所
特别提示：东财转债(债券代码：)转股期为年6月26日至年12月20日;转股价格为11.36元/股。
4、九鼎集团旗下九州证券资管产品爆雷兑付方案无解
来源：蓝鲸财经
日前，九州证券旗下翰海集合资产管理计划相继违约，违约后逐渐浮出水面的种种问题，引发投资者不满。
据悉，“九州瀚海集合资产管理计划”成立于年，一期总成立规模1.92亿，二期总成立规模1亿元，存续期为1年。该集合计划投资于“中航信托·天启()号金银岛集合资金信托计划”，资金最终用于为金银岛提供融资。
年8月，金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷，涉案金额高达数十亿，被警方立案侦查。而在金银岛公司的办公现场人去楼空、全线业务停止运营，金银岛实际控制人王宏宇失联。九州翰海资管计划的两期产品也因此无法如期清算。
但直到事发之后，投资者们才知道，推介材料中的底层资产从“供应链金融”变成了“信用贷”，原先承诺的风控措施也无一生效，而几次三番给出的兑付方案也无法接受，最终导致了冲突的步步升级。
5、券商境外子公司迎全面监管：突出主业告别滥设机构
来源：21世纪经济报道
9月28日证监会正式发布《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，新设境外子公司的券商净资产不能低于60亿;同时要健全覆盖境外机构的合规管理体系。对于组织架构复杂的现有境外机构，监管层给予36个月过渡期以整改。
随着A股资本市场国际化进程加速，跨境业务将是券商下一个盈利增长点。继大券商在香港设点以后，小券商亦发力分羹海外市场。
6、证监会：这两类“小额”并购重组将走“快速”审核通道
来源：上海证券报
证监会网站10月8日发布关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答,对上市公司并购重组“小额快速”审核的适用情形有哪些,具体有何要求等问题进行了解答。
证监会表示,上市公司发行股份购买资产,不构成重大资产重组,且满足下列情形之一的,即可适用“小额快速”审核,证监会在受理后将直接交并购重组委审议:一是最近12个月内累计交易金额不超过5亿元;二是最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%,且最近12个月内累计交易金额不超过10亿元。
7、上海票据交易所：纸电票据交易融合工作完成
来源：中国经济网
记者沈则瑾报道：10月1日至5日，按照中国人民银行统一部署，在家接入机构的配合下，上海票据交易所顺利完成纸电票据交易融合工作，真正实现了纸质票据和电子票据的同场交易，全国统一、安全高效的电子化票据交易平台基本建成。
8、大智慧投资者索赔终审胜诉律师解析十大索赔热点
来源：新浪财经
新浪财经讯年9月底，上海市高级人民法院驳回了大智慧(维权)()以及立信会计师事务所针对大多数投资者索赔提起的上诉，大智慧虚假陈述索赔案中投资者获得终审胜诉判决。作为投资者代理人，上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师对于大智慧投资者索赔案终审判决后的一些热点问题作出解答。
9、大智慧将与立信所共同赔偿投资者
来源：金陵晚报
随着上海市高级人民法院针对大智慧()虚假陈述索赔案下达二审判决并将该判决公开，大智慧将与审计机构立信会计师事务所共同承担起赔偿投资者的责任。其中，上海高院对立信所应赔偿投资者的判决，恰恰与近年来各界要求强化中介责任的呼声相印证。
10、立信承担连带赔偿责任，上市公司财务未来会更加真实吗？
来源：雪茄金融狗百家号
这个不平凡的十一刚过，虽然有着突发的降准可能的提供流动性，但是由于周边市场利空太多，今天的走势显然并不乐观。
实际上降准从来就不是针对股市的，更多的是刺激实体经济，长期效应远大于短期的利好。抛开降准之外，有一则更大的消息，或许对我们的资本市场产生深远的影响，这就是立信会计师事务所参与大智慧财务造假，二审被判驳回上诉。
这个影响深远的判决，从案例的角度，将会更加督促会计师履行自己的责任，A股市场的财务数据，也会更加真实。
11、危机四伏的彭博帝国：终端机时代步入黄昏
来源：36氪新媒体
、年代华尔街的蓬勃发展为彭博终端的崛起营造了完美环境。这个从金融数据起家的金融服务公司慢慢拓展到了职业沟通、新闻、研究乃至于平台等领域，发展成为一个融数千功能于一身的庞大帝国，而2万多美元的年费也创造出庞大的收入流。但是在一切都已经发生改变的情况下这个帝国仍然抱着当初给自己带来成功的产品不放，无视解绑这股洪流的冲击力量，在金融服务领域看似没有对手的彭博帝国已经危机四伏——今天，这个帝国正在被竞争对手、政府监管以及金融属性的不断变化所包围。
12、品钛联手众邦银行智能财富管理在“智能保险”新突破
来源:中华网
在金融服务智能化路径中，智能投顾、线上理财等行业已经不断成熟，而保险作为资产配置的重要一环却仍旧很难摆脱线下模式。人们希望高效、平价地线上购买保险，但实操流程中，却常常因为险种多、了解不足、价格不一等问题而却步。
近日，国内领先的金融科技解决方案提供商品钛与武汉众邦银行(下称"众邦银行")达成合作，基于双方的科技优势与对金融的深刻理解，共同研发智能保险系统。该系统将作为双方智能财富管理合作中的首个合作项目，可以根据用户特点进行智能化保险推荐，一键化进行保险资产的智能化、个性化配置。
13、口贷网CEO被股东免职，此前经营困难宣布分18期兑付
来源：新金融探案
10月8日消息，港股上市公司中国幸福投资()日前发布公告称，旗下P2P业务口贷网收入将大幅下跌。已议决于年8月底解除营运公司首席执行官(CEO)目前职位。
14、币圈交易所厮杀为获客：代理返佣+高杠杆+降费率
来源：每日经济新闻
币价大跌，昔日喧闹声不断的交易所也开始慢慢感受到寒意。
如今整个投资人的蛋糕就那么大。而为了争夺蛋糕，交易所之间也往往展开激烈的厮杀，不惜以高杠杆、高返佣、糖果、活动等模式，将别家交易所的客流吸引到自家交易所。
《每日经济新闻》记者注意到，不少币圈交易所纷纷为引流从各处挖代理，到降低交易所费率，为了引流量各交易所使出了十八般武艺：“数字币交易所诚招代理，比特币以太坊做多做空业务，20倍杠杆撮合交易、比特币点差固定80usdt、以太坊50usdt、免库存费、代理返佣60%，欢迎有兴趣的朋友咨询。”
15、存管≠兜底银行为避嫌慎对网贷平台合作
来源：上海证券报
近期，中国互联网金融协会(下称互金协会)陆续公布通过网贷存管系统测评的存管银行名单。截至10月8日，网贷存管银行“白名单”增至30家，主要以民营银行和地区性的中小银行为主。
随着银行存管成为网贷平台合规的标配，从年开始，网贷行业开启“存管潮”。但是，一些原本指望在收益上锦上添花的存管银行，随着今年互金领域风险事件的不断出现，遭遇了不少声誉风险，部分银行对网贷存管业务更为谨慎。
上证报从某存管银行了解到，出于声誉风险的考虑，进入第一批P2P存管银行名单的部分银行并不希望再度扩展网贷存管业务。
16、华泰证券拟发首单GDR沪伦通开通在即
来源:时代周报
9月25日，华泰证券公告称，董事会已表决通过了“发行GDR(全球存托凭证)并申请在伦敦交易所挂牌上市”的多份相关议案。公告显示，其拟发行GDR的规模为所代表的基础证券A股股票将不超过8.25亿股，发行价格拟不低于公司最近一期经审计的每股净资产，预计拟募集资金总额不低于5亿美元，扣除发行费用后将全部通过补充资本金。
17、券商高管变动频繁申万宏源李梅掌舵银河金控
来源：时代周报
申万宏源证券总经理李梅拟任中国银河金融控股有限责任公司(以下简称“银河金控”)党委委员、党委书记，拟被推荐为董事、董事长。时代周报记者从申万宏源内部人士处证实了上述消息。目前，申万宏源证券内部已经公示相关信息，而新任总经理人选尚未敲定。
李梅即将赴任的银河金控与上市公司申万宏源同为中央汇金旗下公司，中国银河金控为中国银河证券的控股股东。在李梅执政申万宏源之前，曾在银河金控任总经理、党委副书记，此次回归银河金控备受市场 近日，瑞士信贷增资瑞信方正取得进展。增资完成后，瑞士信贷有望成为瑞信方正的控股股东。受政策利好影响，多家外资券商加速在华布局。面对外资券商入局带来的激烈竞争，业内人士表示，就经纪业务而言，外资券商在短期内还难以追赶。
19、中信建投等多家券商资管计划陷股权质押违约纠纷
来源:中国基金报
近两个月以来，越来越多的券商陷入股权质押违约纠纷。据中国基金报记者不完全统计，8月至今，已经有西南证券、东兴证券、华鑫证券、华安证券、中信建投证券和银河证券等多家券商发布了股权质押诉讼公告，涉及金额逾30亿元。
20、互联网保险监管办法正加快修订
来源：证券时报
年10月开始施行、原定有效期3年的《互联网保险业务监管暂行办法》，在新规定出台前继续有效。银保监会于9月30日向保险业内下发通知宣布了该消息，并称正在加快修订监管办法。
证券时报记者获悉，原保监会曾于今年初就修订《暂行办法》向保险行业征求过意见。多位业内人士称，已向监管部门反馈建议，其主要 近日，第58届世界交易所联合会(WFE)会员大会暨年会召开，上海证券交易所和新西兰证券交易所在希腊雅典签署合作谅解备忘录。上交所理事长黄红元和新交所董事长米勒(JamesMiller)代表两所签署了合作谅解备忘录。
22、证监会推出“小额快速”并购重组审核机制
来源：金融时报
证监会近日正式推出“小额快速”并购重组审核机制。在推进并购重组市场化改革的同时，证监会将进一步强化监管，加强对财务顾问、资产评估、审计、法律顾问等中介机构的问责，充分发挥中介机构资本市场“看门人”的作用，强化市场激励约束机制，加大稽查执法力度，坚决依法查处各类违法违规行为。
23、证监会举办“一带一路”沿线国家资本市场研讨班
来源：金融时报
为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，加快形成金融支持共建“一带一路”的政策体系，推进与“一带一路”沿线国家资本市场领域务实合作，搭建“一带一路”沿线国家资本市场发展与监管的合作交流平台，近日，中国证监会在深圳举办“一带一路”沿线国家资本市场专题研讨班。来自蒙古、俄罗斯、老挝、柬埔寨、泰国、马来西亚、孟加拉国7个国家证券期货监管机构的代表及中国证监会系统有关人员参加本次研讨交流。
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